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  • China ETF (PEK)

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    PEK_icon

    Market Vectors China ETF 寻求在未计费用及开支之前尽可能复制 CSI 300 Index 的价格及收益表现。 CSI 300 是一个多元化指数,包含在深圳证券交易所及/或上海证券交易所上市的 300 只 A 股。 本基金并非直接投资于 A 股,而是投资于经济特点与中国 A 股的经济特点大致相同的掉期及其它类别的衍生工具。
    PDF中国 A 股投资案例

     

  • Ticker:- PEK;false;CSIR0300;
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    重要资讯: CSI 300 是中证指数有限公司的注册商标。本基金不会直接投资于中国 A 股,而是旨在通过投资于跟踪中国 A 股表现的掉期以取得中国 A 股市场的敞口。 投资于本基金涉及重大风险,包括但不限于以下风险

    • 顾问管理本基金的能力将取决于中国 A 股的可用性,以及掉期对手与本基金订立跟踪中国 A 股表现的掉期合约的意愿。 对手不能继续与本基金订立掉期合约将对本基金造成重大不利影响。
    • 若掉期合约对手由于破产或其它原因而未能履行基于掉期合约项下之责任,本基金可能蒙受重大损失。 有鉴于此,目前仅有数量有限的潜在对手有意及能够订立跟踪中国 A 股表现的掉期交易,本基金于任何时候可能仅与一名对手订立掉期交易。
    • 本基金即将投资的掉期合约可能需要定期重设,从而可能增加本基金将产生短期资本利得及/或普通收入的概率。

     

    请参阅本基金章程中“投资于本基金的主要风险-投资于掉期的风险”及“股东信息-税务”,以了解有关投资于本基金的上述风险及其它风险的详细讨论。

     

    有关溢价的重要信息: PEK 目前的交易价较其资产净值存在溢价。 持续的溢价可导致额外的跟踪误差及/或在出售时的潜在损失。请参阅下文的“溢价/折价/资产净值价格历史”(在价格标签下),以了解本基金最新的溢价/折价信息。

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    基金

    截至 2014 8 月 28

    基金代码
    PEK
    ISIN
    US57060U5974
    日内资产净值 (IIV)
    PEKIV
    指数代码
    CSIR0300
    交易所
    NYSE Arca
    开始日
    2010/10/13


    总开支比率*
    1.14%
    净开支比率*
    0.72%
    期权
    已预期
    管理资产
    $26.0M
    *合约规定了基金的开支上限为0.72%,直至2015/05/01. 开支上限不包括某些开支,例如利息等。
    额外信息

    截至 2014 8 月 28

    指数代码
    CSIR0300
    指数创立日期
    2005/04/08
    货币
    CNY
    基金市盈率
    10.43
    基金市净率
    1.52
    基金平均加权市值
    $10694.19000 MM
    52 周高位/低位
    33.77 / 26.83
  • 基金价格

     

    于 2014 8 月 28
    代码资产净值/
    最新价格
    成交量资产净值每日变化/
    最新价格
    资产净值年初至今的变化/
    最新价格
    溢价/
    折价
    溢价/
    折价分布
    资产净值 价格历史 溢价 折价开支比率*
    总/净
    ChinaAMC A-Share ETFPEK $30.64
    $30.69
    14,747
    $-0.22
    -0.7

    ($0.36)
    -1.2%
    - 0.8%
    - 3.6%

    $0.05
    0.17%
    Chart Export 1.14/0.72
  • 历史表现(百分比)

    截至 2014 7 月 31
    1 个月3 个月年初至今1 年3 年5 年10 年自创立以来*
    指数
    PEK
    10.4513.111.429.38-3.96-5.19不适用-3.97
    基金/资产净值9.7512.340.197.4-5.73不适用不适用-5.72
    基金/股价10.5113.25-2.486.6-11不适用不适用-5.78
    截至 2014 7 月 31
    1 个月3 个月年初至今1 年3 年5 年10 年自创立以来*
    指数
    PEK
    10.4513.111.429.38-3.96-5.19不适用-3.97
    基金/资产净值9.7512.340.197.4-5.73不适用不适用-5.72
    基金/股价10.5113.25-2.486.6-11不适用不适用-5.78
    *开始日: 2010/10/13
    †年度化
    The performance quoted represents past performance. Past performance is no guarantee of future results. Performance information for the Market Vectors ETFs reflects temporary waivers of expenses and/or fees. Had the Market Vectors ETFs incurred all expenses, investment returns would have been reduced. The investment return and value of shares of Market Vectors ETFs will fluctuate so that an investor's shares, when sold, may be worth more or less than their original cost. Performance may be lower or higher than performance data quoted. Fund returns assume that dividends and capital gains distributions have been reinvested in the Fund at NAV.

    The "Net Asset Value" (NAV) of a Market Vectors Exchange Traded Fund (ETF) is determined at the close of each business day, and represents the dollar value of one share of the fund; it is calculated by taking the total assets of the fund, subtracting total liabilities, and dividing by the total number of shares outstanding. The NAV is not necessarily the same as the ETF 's intraday trading value. Market Vectors ETF investors should not expect to buy or sell shares at NAV.

    "After Tax Held" represents total return after taxes on distributions and assumes shares have not been sold. "After Tax Sold" represents total return after taxes on distributions and the sale of Fund shares. After-tax returns reflect the highest federal income tax rate but exclude state and local taxes. After-tax returns are based on NAV and provided for periods of one year and longer.
  • 十大持股

     

    截至 2014 8 月 28 |TOTAL HOLDINGS: 300
    持股
    股份/合约
    面值
    市值(美元)
    Ping An Insura-A 601318 CH131,650-901,614901,614
    China Merch Bk-A 600036 CH453,713-772,710772,710
    China Minsheng Banking-A 600016 CH745,320-752,040752,040
    Industrial Ban-A 601166 CH314,300-519,565519,565
    Shang Pudong-A 600000 CH307,755-468,532468,532
    Citic Securiti-A 600030 CH216,400-444,786444,786
    China Vanke Co-A 000002 CH266,200-390,857390,857
    Haitong Securi-A 600837 CH222,540-349,751349,751
    Kweichow Moutai Co Ltd-A 600519 CH12,514-317,239317,239
    Gree Electric 000651 CH66,154-302,816302,816
    HOLDINGS % OF NET ASSETS
    ■   Ping An Insura-A 3.46
    ■   China Merch Bk-A 2.97
    ■   China Minsheng Banking-A 2.89
    ■   Industrial Ban-A 2.00
    ■   Shang Pudong-A 1.80
    ■   Citic Securiti-A 1.71
    ■   China Vanke Co-A 1.50
    ■   Haitong Securi-A 1.34
    ■   Kweichow Moutai Co Ltd-A 1.22
    ■   Gree Electric 1.16
    Total 20.04
    截至 2014 8 月 28 |成分股总计: 300
    持股
    权重
    PING AN INSURANCE GROUP CO-A 601318 CH 3.78%
    CHINA MERCHANTS BANK CO LTD 600036 CH 3.24%
    CHINA MINSHENG BANKING CORP LTD 600016 CH 3.15%
    INDUSTRIAL BANK 601166 CH 2.18%
    SHANG PUDONG DEVELOPMENT BANK 600000 CH 1.96%
    CITIC SECURITIES CO LTD 600030 CH 1.86%
    CHINA VANKE COMPANY LTD 000002 CH 1.64%
    HAITONG SECURITIES CO LTD-A 600837 CH 1.47%
    KWEICHOW MOUTAI CO LTD 600519 CH 1.34%
    GREE ELECTRIC 000651 CH 1.27%
    HOLDINGS % OF NET ASSETS
    ■   Ping An Insurance Group Co-A 3.78
    ■   China Merchants Bank-A 3.24
    ■   China Minsheng Banking-A 3.15
    ■   Industrial Bank Co Ltd -A 2.18
    ■   Shanghai Pudong Devel Bank-A 1.96
    ■   Citic Securities Co-A 1.86
    ■   China Vanke Co Ltd -A 1.64
    ■   Haitong Securities Co Ltd-A 1.47
    ■   Kweichow Moutai Co Ltd-A 1.34
    ■   Gree Electric Appliances I-A 1.27
    Total 21.89
  • 掉期对手风险

     

    截至 2014 8 月 28
     
    发行人 掉期对手风险*
    Credit Suisse Securities (Europe) Ltd

    100%

    *占总掉期风险的百分比。
  • 主要特点

     

    如果不投资于中国A股,投资者可能低配中国
    以市值计量,中国的股市总值于2010年8月31日占新兴市场的33%。与此相比,很多新兴市场基金的中国股票权重过低。
    由不断增长的国内消费支持
    中国是世界上人口最多的国家,其庞大人口的当地消费推动A股市场增长。
    相关指数覆盖广泛且全面
    PEK的相关指数CSI 300全面分散于各个行业和不同市值。于2010年9月30日,该指数代表中国两个证券交易所总市值的约64%。
    指数包含:
    一般由中国当地经济支持的小型、中型和大型公司的多元化组合。作为由沪深两家交易所共同推出的首个股票指数,CSI 300旨在反映中国A股市场的价格波动和表现。
    符合纳入该指数的资格的公司:
    1. 按去年的日均成交量对所有公司排名。
    2. 排名最低的50%的公司被视为不合格,且被剔除。
    3. 按加权平均市值对剩余公司排名。
    4. 选择日均市值最高的300家公司加入该指数。
    指数提供商:
  •  

    有关合资格境外机构投资者(QFII)许可

    顾问已递交QFII许可申请,以使本基金能够直接投资于A股。概不保证顾问将能够取得QFII许可,且若能够取得许可,也不保证何时获授予此等许可。此外,本基金将必须首先克服重大的法律及营运障碍,才能直接投资于A股市场,包括汇出限制及A股配额限制。在顾问取得QFII许可及克服重大法律及营运障碍之后,本基金方能直接投资于A股。

    因此,除非及直至本基金能够直接投资于A股,否则本基金计划投资于经济特点与A股的经济特点大致相同的掉期及其它类别的衍生工具,包括CSI Index及/或CSI Index包含的A股的掉期。本基金可能也投资于寻求复制CSI Index表现的基金的掉期,或直接投资于此等基金的证券。没有投资于掉期及其它衍生品的资产将主要投资于货币市场工具。


    重要披露

    中国投资涉及较高风险,其中包括政治及经济不稳定性、通胀、没收式征税、国有化及充公、中国证券市场动荡、财务信息可靠性较低、会计、审计及财务标准与要求异于适用于美国发行人的标准与要求、实施现有中国法律的不确定性等风险。此外,本基金也承受流动性及估值风险、外国证券风险以及与外国投资相关的其它风险。本基金将投资于CSI300 Index或CSI300 Index所包含证券的掉期。本基金也可能投资于跟踪CSI300 Index的其它基金的掉期及衍生品,或直接投资于此等基金的股份。使用掉期及衍生品会引致某些风险,这些风险可能异于及高于直接投资于掉期协议的相关资产所导致的风险。这些风险包括掉期的可用性、对手风险、流动性风险、A股及合资格境外机构投资者(QFII)体系的风险、税务风险(包括短期资本利得税及/或普通所得税)、货币风险、市场风险及指数跟踪风险。投资者应愿意接受高波幅及潜在巨额亏损。请参阅章程,以了解有关投资于本基金的风险的更多详尽信息。

    *CSI300 Index及其标识是中证指数有限公司(“中证指数”)的服务标记,并且已授予Van Eck Associates Corporation使用。中证指数不保荐、认可、出售或推销Market Vectors China ETF,并且不对投资于Market Vectors China ETF的可取之处作出任何陈述。

    指数回报并非基金回报,并且不反映任何管理费用或经纪开支。投资者不能直接投资于指数。投资者实际从基金取得的回报可能由于时机、已投资金额、费用及开支差异而与所示回报有所不同。指数回报假设股息再投资。

    指数表现作为一项基准提供,但并非任何投资的例证。过往表现并不保证未来结果。不能投资于一个指数。

    Market Vectors交易所买卖基金(ETF)的“资产净值”于各个营业日结束之时厘定,并且代表每股基金股份的美元价值;基金的总资产减去总负债,再除以流通股总数,即可计算出资产净值。资产净值不一定与ETF的日内交易价值相同。Market Vectors ETF投资者不应期望以资产净值买卖股份。

    不得逐个赎回基金股份,并且将仅可通过某些获授权券商-交易商以大额、指定手数的股份(被称为“增设单位”)按资产净值发行及赎回基金股份,以及通过交易所交易购买或出售基金股份。增设单位主要以实物发行及赎回。股份可能以其资产净值的折价或溢价在二级市场交易。

    欲了解有关Market Vectors ETF和相关指数的更多信息,请致电1.888.MKT.VCTR。投资涉及风险,包括可能损失本金的风险。请参阅章程以了解更多详情。Market Vectors ETF股份交易与股票交易类似,承受投资风险,并且市值将会上下波动。Market Vectors ETF的股份市价可能高于或低于资产净值。在投资之前,投资者应谨慎考虑Market Vectors ETF的投资目标、风险、收费及开支。章程包含上述资讯及有关各Market Vectors ETF的其它信息。请在投资之前仔细阅读章程

    未经联邦存款保险公司(FDIC)承保-无银行担保-可能损失价值

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